財通證券:2019年第一次臨時股東大會會議文件

時間:2019年11月03日 16:30:11 中財網
原標題:財通證券:2019年第一次臨時股東大會會議文件










財通證券股份有限公司

2019年第一次臨時股東大會

會議文件







































2019年11月11日·杭州










目 錄

會議議程

2

會議須知

4

1. 關于修訂公司《章程》的議案

6

2. 關于調整獨立董事津貼的議案





14

3. 關于聘請2019年度財務報告及內控審計機構的議案



16

4. 關于修訂《監事會議事規則》的議案



18

5. 關于選舉董事的議案

27

6. 關于選舉獨立董事的議案







30



7. 關于選舉監事的議案







33




會議議程

現場會議開始時間:2019年11月11日(星期一)下午14:00

現場會議召開地點:杭州西湖山莊(地址:浙江省杭州市西湖區北山路84號
西子樓<一號樓>2樓豐豫廳)

會議投票方式:現場投票和網絡投票相結合的方式

召集人:財通證券股份有限公司董事會

主持人:董事長陸建強先生

現場會議日程:

一、宣布會議開始,介紹與會股東、來賓情況

(宣布出席現場會議的股東人數及其代表的股份總數)

二、宣讀2019年第一次臨時股東大會會議須知

三、審議會議議案

1. 關于修訂公司《章程》的議案;

2. 關于調整獨立董事津貼的議案;

3. 關于聘請2019年度財務報告及內控審計機構的議案;

4. 關于修訂《監事會議事規則》的議案;

5. 關于選舉董事的議案;

6. 關于選舉獨立董事的議案;

7.關于選舉監事的議案。


四、股東或股東代表發言

五、記名投票表決上述議案

1.推選計票人和監票人

2.填寫表決票

3.主持人宣布休會


4.計票、統計,匯總現場和網絡投票結果

5.主持人宣布復會

6.主持人宣布現場表決結果

六、見證律師宣讀股東大會見證意見

七、會議結束


會議須知

為維護股東的合法權益,確保股東在本次股東大會期間依法行使權
利,保證本次股東大會的正常秩序和議事效率,依據中國證監會《上市公
司股東大會規則》及本公司《章程》、《股東大會議事規則》的有關規定,
本公司特通知如下:

一、股東請提前十分鐘進入會場,辦理登記手續,領取會議資料,由
工作人員安排入座。


二、每位股東每次發言請勿超過三分鐘,發言主題應與本次股東大會
表決事項相關。


三、本次股東大會會議共審議7項議案,議案1為特別決議議案,需
經出席本次股東大會的有表決權的股東(包括股東代理人)所持表決權的
三分之二以上表決通過。議案2、議案3、議案4需由出席會議的股東(包
括股東代理人)所持股份總數的二分之一以上通過。議案5、議案6、議
案7采取累積投票制,按得票多少依次決定股東代表董事、獨立董事、監
事當選。


四、議案表決采取現場記名投票及網絡投票相結合的表決方式。現場
記名投票的股東在議案1、議案2、議案3、議案4表決時,只能選擇“同
意”、“反對”或“棄權”之一,并在表決票上相應意見前的方框內打“√”,如
不選或多選,視為對該項議案投票無效處理。議案5、議案6、議案7采
取累積投票制,股東在選舉股東代表董事時,可投票數等于該股東所持有
股份數額乘以應選股東代表董事人數,股東可以將其總可投票集中投給一
個或幾個候選人,按得票多少依次決定股東代表董事當選;股東在選舉獨
立董事投票時,可投票數等于該股東所持有股份數額乘以應選獨立董事人
數,股東可以將其總可投票集中投給一個或幾個獨立董事候選人,按得票
多少依次決定獨立董事當選。股東在選舉監事投票時,可投票數等于該股
東所持有股份數額乘以應選監事人數,股東可以將其總可投票集中投給一
個或幾個候選人,按得票多少依次決定監事當選。


股東也可在網絡投票時間內通過上海證券交易所股東大會網絡投票


系統行使表決權。同一股份通過現場、網絡或其他方式重復進行表決的,
以第一次投票結果為準。統計表決結果時,對單項議案的表決申報優先于
對包含該議案的議案組的表決申報,對議案組的表決申報優先于對全部議
案的表決申報。股東僅對股東大會多項議案中某項或某幾項議案進行網絡
投票的,視為出席本次股東大會,其所持表決權數納入出席本次股東大會
股東所持表決權數計算,對于該股東未表決或不符合本通知要求的投票申
報的議案,按照棄權計算。


五、大會對提案表決時,由律師、股東代表與監事共同負責計票、監
票;表決結果由主持人宣布。









































財通證券股份有限公司

2019年第一次臨時股東大會議案之一



關于修訂公司《章程》的議案

各股東單位:

根據《證券基金經營機構信息技術管理辦法》(證監會令第
152號)、《證券公司股權管理規定》(證監會令第156號)等相
關法律法規對證券公司相關管理提出新的要求,結合公司第三屆
董事會和監事會換屆方案,以及公司實際經營管理之需要,經公
司研究擬對現行公司《章程》相關條款進行修改(具體內容詳見
附件),主要修改內容如下:

一、調整公司董事、監事人數,增補高級管理人員

公司首次公開發行限售股份解禁后,相關股東持股情況均發
生變動,為進一步完善公司法人治理結構,提高決策效率,加強
規范性運作,滿足公司當前經營發展實際需求,公司擬減少現行
公司《章程》規定的董事、監事人數,并根據《證券基金經營機
構信息技術管理辦法》(證監會令第152號)的規定,需要將首席
信息官納入高級管理人員。具體為:一是公司董事會人數擬由11
人減少至9人;二是公司監事會人數擬由7人減少至5人;三是高級
管理人員設置將在總經理、副總經理、總經理助理、財務總監、
合規總監、董事會秘書、首席風險官、運營總監的基礎上增加首
席信息官。以上需修改公司《章程》的相應條款,具體修訂內容
詳見附件。


二、根據《證券公司股權管理規定》修改相關條款


2019年7月5日,證監會正式發布《證券公司股權管理規定》,
對上市公司股權管理工作提出了一些新的要求,明確要求將股東
的權利義務、股權鎖定期、股權管理事務責任人等關于股權管理
的監管要求寫入公司章程,并在公司章程中載明相關內容。擬根
據《證券公司股權管理規定》修改公司《章程》,具體修訂情況
詳見附件。


三、根據公司股東中證中小投資者服務中心建議函修改相關
條款

近期,公司收到股東中證中小投資者服務中心發出的《股東
建議函》,建議公司對公司《章程》涉及利潤分配條款進行修改
完善,公司對相關內容作了認真討論和分析,并予以采納,現擬
修訂公司《章程》相關條款。具體修訂情況相見附件。


以上議案,請予審議。


附件:公司《章程》修改對照表



財通證券股份有限公司

2019年11月11日












附件1

公司《章程》修改對照表

序號

修改前

修改后

1

第一條 為維護財通證券股份有限公司
(以下簡稱“公司”)、股東和債權人的合
法權益,規范公司的組織行為,充分發揮
中國共產黨財通證券股份有限公司委員會
(以下簡稱“公司黨委”)的領導核心和政
治核心作用,根據《中華人民共和國公司
法》(以下簡稱“《公司法》”)、《中華人民
共和國證券法》(以下簡稱“《證券法》”)、
《中國共產黨章程》(以下簡稱“《黨章》”)、
證券公司監督管理條例》、《證券公司
理準則》和國家其他有關法律、法規和規
定,制定本章程。


第一條 為維護財通證券股份有限公司(以
下簡稱“公司”)、股東和債權人的合法權益,
規范公司的組織行為,充分發揮中國共產黨
財通證券股份有限公司委員會(以下簡稱
“公司黨委”)的領導核心和政治核心作用,
根據《中華人民共和國公司法》(以下簡稱
“《公司法》”)、《中華人民共和國證券法》
(以下簡稱“《證券法》”)、《中國共產黨章
程》(以下簡稱“《黨章》”)、《證券公司監督
管理條例》、《證券公司治理準則》、《證券公
司股權管理規定》和國家其他有關法律、法
規和規定,制定本章程。


2

第十一條 本章程所稱高級管理人員是指
公司總經理、副總經理、總經理助理、財
務總監、合規總監、首席風險官、董事會
秘書、運營總監以及監管機關認定的或經
董事會決議確認為擔任重要職務的其他人
員。


第十一條 本章程所稱高級管理人員是指公
司總經理、副總經理、總經理助理、財務總
監、合規總監、首席風險官、董事會秘書、
運營總監、首席信息官以及監管機關認定的
或經董事會決議確認為擔任重要職務的其
他人員。


3

第四十七條 公司股東承擔下列義務:

(一)遵守法律、行政法規和本章程;

(二)依其所認購的股份和入股方式繳納
股金;

(三)除法律、法規規定的情形外,不得
退股;

(四)不得濫用股東權利損害公司和其他
股東的利益;不得濫用公司法人獨立地位
和股東有限責任損害公司債權人的利益;

第四十七條 公司股東承擔下列義務:

(一)公司股東應當遵守法律法規、中國證
監會規定和公司章程,秉承長期投資理念,
依法行使股東權利,履行股東義務。


(二)公司股東應當嚴格按照法律法規和中
國證監會規定履行出資義務,依其所認購的
股份和入股方式繳納股金;公司股東應當使
用自有資金入股證券公司,資金來源合法,
不得以委托資金等非自有資金入股,法律法
規另有規定的除外;除法律、法規規定的情
形外,不得退股。





公司股東濫用股東權利給公司或者其他股
東造成損失的,應當依法承擔賠償責任。

公司股東濫用公司法人獨立地位和股東有
限責任,逃避債務,嚴重損害公司債權人
利益的,應當對公司債務承擔連帶責任;

(五)法律、法規和本章程規定應承擔的
其他義務。




(三)公司主要股東、控股股東應當在必要
時向公司補充資本。


(四)應經但未經監管部門批準或未向監管
部門備案的股東,或者尚未完成整改的股
東,不得行使股東大會召開請求權、表決權、
提名權、提案權、處分權等權利。


(五)存在虛假陳述、濫用股東權利或其他
損害公司利益行為的股東,不得行使股東大
會召開請求權、表決權、提名權、提案權、
處分權等權利。


(六)不得濫用股東權利損害公司和其他股
東的利益;不得濫用公司法人獨立地位和股
東有限責任損害公司債權人的利益;公司股
東濫用股東權利給公司或者其他股東造成
損失的,應當依法承擔賠償責任。公司股東
濫用公司法人獨立地位和股東有限責任,逃
避債務,嚴重損害公司債權人利益的,應當
公司債務承擔連帶責任;

(七)法律、法規和本章程規定應承擔的其
他義務。


4

新增(條款相應順延)

第四十八條 公司股東應當充分了解股東權
利和義務,充分知悉證券公司經營管理狀況
和潛在風險等信息,投資預期合理,出資意
愿真實,并且履行必要的內部決策程序。


5

新增(條款相應順延)

第四十九條 公司股東應當真實、準確、完
整地說明股權結構直至實際控制人、最終權
益持有人,以及與其他股東的關聯關系或者
一致行動人關系,不得通過隱瞞、欺騙等方
式規避證券公司股東資格審批或者監管。公
司股東以及股東的控股股東、實際控制人參
控股證券公司數量要符合法律、法規和中國
證監會的有關要求。


6

新增(條款相應順延)

第五十條 公司應當保持股權結構穩定。公




司股東的持股期限應當符合法律、行政法規
和中國證監會的有關規定。


公司股東的實際控制人對所控制的公司
股權應當遵守與公司股東相同的鎖定期,中
國證監會依法認可的情形除外。


7

新增(條款相應順延)

第五十一條 公司股東在股權鎖定期內不得
質押所持本公司股權。股權鎖定期滿后,公
司股東質押所持本公司的股權比例不得超
過其所持本公司股權比例的50%。


股東質押所持本公司股權的,不得損害其他
股東和本公司的利益,不得惡意規避股權鎖
定期要求,不得約定由質權人或其他第三方
行使表決權等股東權利,也不得變相轉移公
司股權的控制權。


8

新增(條款相應順延)

第五十二條 公司股東及其實際控制人不
得有下列行為:

(一)虛假出資、出資不實、抽逃出資或者
變相抽逃出資;

(二)違反法律、行政法規和公司章程的規
定干預公司的經營管理活動;

(三)濫用權利或影響力,占用公司或者客
戶的資產,進行利益輸送,損害公司、其他
股東或者客戶的合法權益;

(四)違規要求公司為其或其關聯方提供融
資或者擔保,或者強令、指使、協助、接受
公司以其證券經紀客戶或者證券資產管理
客戶的資產提供融資或者擔保;

(五)與公司進行不當關聯交易,利用對公
司經營管理的影響力獲取不正當利益;

(六)未經批準,委托他人或接受他人委托
持有或管理公司股權,變相接受或讓渡公司
股權的控制權;

(七)中國證監會禁止的其他行為。





公司及其董事、監事、高級管理人員等相
關主體不得配合證券公司的股東及其實際
控制人發生上述情形。


公司發現股東及其實際控制人存在上述
情形,應當及時采取措施防止違規情形加
劇,并在 2 個工作日內向住所地中國證監
會派出機構報告。


9

原第四十八條順延

第五十三條 公司的控股股東、實際控制人
不得利用其控制地位或者濫用權利損害公
司、公司其他股東和公司客戶的合法權益。

違反規定,給公司造成損失的,應當承擔賠
償責任。


公司控股股東及實際控制人對公司和其
他股東負有誠信義務。控股股東應嚴格依法
行使出資人的權利,控股股東不得利用利潤
分配、資產重組、對外投資、資金占用、借
款擔保等方式損害公司和其他股東的合法
權益,不得利用其控制地位損害公司和其他
股東的利益。


10

新增(條款相應順延)

第五十四條 公司董事會辦公室是公司股
權管理事務的辦事機構,組織實施股權管理
事務相關工作。


公司董事長是公司股權管理事務的第
一責任人。公司董事會秘書協助董事長工
作,是公司股權管理事務的直接責任人。


發生違反法律、行政法規和監管要求等
與股權管理事務相關的不法或不當行為的,
追究股東、股權管理事務責任人及相關人員
的責任。


11

第一百三十一條 董事會由12人組成,其
中董事長1名、可設副董事長1名、獨立
董事4名、職工董事1名。


第一百三十七條 董事會由9人組成,其中
董事長1名、可設副董事長1名、獨立董事
3名、職工董事1名。


12

第一百三十二條 董事會行使下列職權:

第一百三十八條 董事會行使下列職權:




……

(十二)根據董事長的提名,聘任或者解
聘公司總經理、合規總監、董事會秘書;
根據總經理的提名,聘任或者解聘公司副
總經理、總經理助理、財務總監、首席風
險官、運營總監,決定報酬事項;

……



……

(十二)根據董事長的提名,聘任或者解聘
公司總經理、合規總監、董事會秘書;根據
總經理的提名,聘任或者解聘公司副總經
理、總經理助理、財務總監、首席風險官、
運營總監、首席信息官等高級管理人員,決
定報酬事項;

……

13

第一百六十條 公司設總經理1人,副總
經理若干人,總經理助理若干人,財務總
監1人,合規總監1人,首席風險官1人,
董事會秘書1人,運營總監1人。董事可
以受聘兼任公司總經理或其他高級管理人
員,但兼任公司總經理或其他高級管理人
員須符合本章程規定,兼任職務的董事人
數應該符合法律、法規和監管機構的規定。


第一百六十六條 公司設總經理1人,副總
經理若干人,總經理助理若干人,財務總監
1人,合規總監1人,首席風險官1人,董
事會秘書1人,運營總監1人,首席信息官
1人。董事可以受聘兼任公司總經理或其他
高級管理人員,但兼任公司總經理或其他高
級管理人員須符合本章程規定,兼任職務的
董事人數應該符合法律、法規和監管機構的
規定。


14

第一百六十七條 公司總經理對董事會負
責,行使下列職權:

……

(六)提請聘任或者解聘公司副總經理、
總經理助理、財務總監、首席風險官、運
營總監;

……

第一百七十三條 公司總經理對董事會負
責,行使下列職權:

……

(六)提請聘任或者解聘公司副總經理、總
經理助理、財務總監、首席風險官、運營總
監、首席信息官等高級管理人員;

……

15

第一百九十二條 公司設監事會,為公司經
營活動的監督機構。監事會由7人組成,
其中股東代表4名,職工代表3名。監事
會中的職工代表由公司職工通過職工代表
大會或者其他形式民主選舉產生。……

第一百九十八條 公司設監事會,為公司經
營活動的監督機構。監事會由5人組成,其
中股東代表2名,職工代表3名。監事會中
的職工代表由公司職工通過職工代表大會
或者其他形式民主選舉產生。


16

第二百二十三條 利潤分配的決策程序和
機制為:

……

股東大會審議調整利潤分配政策議案

第二百二十九條 利潤分配的決策程序和機
制為:

……

股東大會審議調整利潤分配政策議案




前,應與股東特別是中小股東進行溝通和
聯系,就利潤分配政策的調整事宜進行充
分討論和交流。調整利潤分配政策的議案
須經出席股東大會會議的股東(包括股東
代理人)所持表決權的 2/3 以上表決通
過,并且相關股東大會會議審議時應為股
東提供網絡投票便利條件。


前,應與股東特別是中小股東進行溝通和聯
系,就利潤分配政策的調整事宜進行充分討
論和交流,切實保障社會公眾股東合法參與
股東大會的權利,通過電話、e互動平臺、
郵件等方式充分聽取中小股東的意見和訴
求,并及時答復中小股東關心的問題。調整
利潤分配政策的議案須經出席股東大會會
議的股東(包括股東代理人)所持表決權的
2/3 以上表決通過,并且相關股東大會會議
審議時應為股東提供網絡投票便利條件。


注:公司《章程》其他條款具體內容不變,詳見修訂后公司《章程》。









財通證券股份有限公司

2019年第一次臨時股東大會議案之二





關于調整獨立董事津貼的議案

各股東單位:

為進一步完善公司獨立董事薪酬管理體制,有效提高獨立董
事工作積極性,公司參照行業內其他券商薪酬水平,并結合本地
區經濟發展水平和公司實際情況,擬適當調整當前獨立董事津貼
水平,具體情況如下:

一、調整背景

公司第二屆獨立董事自任職以來勤勉盡責,在促進董事會決
策、完善法人治理、推動公司規范運作、維護投資者利益等方面
發揮了重要作用,為公司持續、健康發展做出了重要貢獻。目前,
公司獨立董事津貼按2013年10月10日召開的創立大會通過的方
案執行,以每人每年8萬元(含稅)的標準發放。近年來,公司
業務發展迅速,經營規模持續擴大,獨立董事津貼水平與公司經
營發展實際不盡相符,且已顯著落后于其他上市券商,在市場上
缺乏足夠吸引力、競爭力。


二、調整方案

通過公司對上市券商獨董津貼數據統計,上市券商獨立董事
津貼差異較大,從6萬到30.27萬的情況均有,中位數為15.6萬
元,大部分上市券商平均津貼在15至20萬之間。結合目前公司實
際經營情況和本地區經濟發展水平,擬將獨立董事津貼調整為每


人每年15萬元(含稅),按月平均發放,自第三屆董事會獨立董
事任職之日起執行。


以上議案,請予審議。








財通證券股份有限公司

2019年11月11日






財通證券股份有限公司

2019年第一次臨時股東大會議案之三







關于聘任2019年度財務報告及內控審計機構的議案

各股東單位:

2018年,公司通過邀請招標的方式進行了年度報告審計機構
選聘,經公司招標評審委員會綜合評議,公司黨委會、總辦會同
意,擬聘請天健會計師事務所(特殊普通合伙)(以下簡稱“天
健”)擔任公司年度報告審計機構,服務期限為2018年-2020年。


天健具有較高的行業知名度、豐富的執業經驗和專業的服務
能力,在以往執業過程中秉承獨立、客觀、公正的原則,勤勉盡
職,以嚴謹的工作態度為公司提供審計服務,從專業角度維護了
公司和股東的合法權益。


公司擬聘請天健為2019年度財務報告與內部控制審計機構,
聘期一年。另提請董事會授權經營管理層根據2019年度審計的
具體工作量及市場價格水平確定其年度審計費用。


以上議案,請予審議。




附件:天健會計師事務所簡介



財通證券股份有限公司

2019年11月11日




附件

天健會計師事務所簡介

天健會計師事務所成立于1983年12月,是由一批資深注冊
會計師創辦的首批具有A+H股企業審計資格的全國性大型專業會
計審計中介服務機構。綜合實力位列內資所前三,大中華區前五,
全球排名前二十位。


天健會計師事務所擁有36年的豐富執業經驗和雄厚的專業
服務能力。擁有包括A股、B股、H股上市公司、大型央企、省
屬大型國企、外商投資企業等在內的固定客戶5000余家,其中
上市公司客戶400余家,新三板掛牌客戶600余家。按承辦上市
公司家數排名,在具有證券期貨相關執業資格的會計師事務所中
位居全國第二。近三年通過審核的IPO企業在所有中介機構中名
列前茅。


在長期的執業工作中,天健會計師事務所一貫堅持專業報
國、服務社會的宗旨,管理層和執業團隊以豐富的專業知識和勤
勉敬業的精神,為客戶創造價值,與企業共同發展;并堅持“一
業為主、多元發展”,專注務實、勇于創新、超越自我、追求卓
越,以更好地幫助客戶在不斷變化的改革和發展環境中,應對和
破解相關現實專業問題,以實現客戶價值的最大化。





財通證券股份有限公司

2019年第一次臨時股東大會議案之四







關于修訂《監事會議事規則》的議案

各股東單位:

根據公司新一屆監事會換屆選舉方案,公司擬進行《章程》
修訂,現行《監事會議事規則》的有關條款與實際情況出現不符,
需按規定及時修訂。具體修訂條款為:

1、第二章第四條。該條款現行表述為“公司設監事會。監
事會由7名監事組成,其中股東代表4名,職工代表3名。監事
會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會或者其他形式民
主選舉產生。公司董事、高級管理人員不得擔任公司監事”。公
司《章程》修訂后,監事會的人數及人員結構將發生變化,導致
該條款與之抵觸。鑒于《監事會議事規則》重點應在規范議事程
序上,為避免今后類似變更導致程序上的繁瑣,擬將該條款修訂
為“公司設監事會。監事會由股東代表和適當比例的公司職工代
表組成,其中職工代表的比例應符合公司章程規定。監事會中的
職工代表由公司職工通過職工代表大會或者其他形式民主選舉
產生。公司董事、高級管理人員不得擔任公司監事”。


2、第七章第二十六條。該條款現行表述為“監事會會議檔
案,包括會議通知和會議資料、會議簽到簿、會議錄音資料、表
決票、經與會監事簽字確認的會議記錄、決議等,由公司董事會


辦公室負責保管”。鑒于公司監事會辦公室已設立,并承擔監事
會資料保管的相應職責,該條款應做相應變更。擬將該條款修訂
為“監事會會議檔案,包括會議通知和會議資料、會議簽到簿、
會議錄音資料、表決票、經與會監事簽字確認的會議記錄、決議
等,由公司監事會辦公室負責保管。監事會會議資料的保存期限
為15年以上”。


除以上2處修改外,其他條款保持不變。


以上議案,請予審議。




附件:公司《監事會議事規則》


財通證券股份有限公司監事會

2019年11月11日


附件

財通證券股份有限公司

監事會議事規則



第一章 總 則

第一條 為了保障監事會依法獨立行使監督權,完善公司法
人治理結構,根據《中華人民共和國公司法》(以下簡稱 “《公
司法》”)、《中華人民共和國證券法》(以下簡稱 “《證券法》”)、
證券公司治理準則》及有關法律、行政法規、部門規章和《財
通證券股份有限公司章程》(以下簡稱“公司章程”),制定本規則。


第二條 監事會是公司依法成立的監督機構,向股東大會負
責,對公司財務以及公司董事、高級管理人員履行職責的合法合
規性進行監督,維護公司及全體股東的合法權益。


第三條 公司應采取措施保障監事的知情權,為監事正常履
行職責提供必要的協助,任何人不得干預、阻撓。監事履行職責
所需的合理費用由公司承擔。




第二章 監事會的組成和權限

第四條 公司設監事會。監事會由股東代表和適當比例的公
司職工代表組成,其中職工代表的比例應符合公司章程規定。監
事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會或者其他形式
民主選舉產生。



公司董事、高級管理人員不得擔任公司監事。


第五條 監事會設監事會主席 1人。監事會主席由全體監事
過半數選舉產生。


第六條監事會行使下列職權:

(一)對董事會編制的公司定期報告進行審核并提出書面審
核意見;

(二)聽取對公司財務報告的分析,并檢查公司的財務;

(三)對董事、總經理和其他高級管理人員執行公司職務的
行為進行監督,對違反法律、法規、本章程和股東大會決議的董
事、高級管理人員提出罷免建議;

(四)當董事、總經理和其他高級管理人員的行為損害公司
利益時,要求董事、總經理和其他高級管理人員予以糾正;

(五)提議召開臨時股東大會,在董事會不履行《公司法》
規定的召集和主持股東大會職責時召集和主持股東大會;

(六)向股東大會提出議案;

(七)依照《公司法》第一百五十二條的規定,對董事、總
經理和其他高級管理人員提起訴訟;

(八)發現公司經營情況異常,可以進行調查;必要時,可
以聘請具有證券從業資格的會計師事務所、律師事務所等專業機
構協助其工作,費用由公司承擔;

(九)組織具有證券從業資格的審計機構對高級管理人員進
行離任審計;


(十)法律、法規和公司章程規定應由監事會行使或股東大
會授權監事會行使的其他職權。


監事列席董事會會議,可對董事會決議事項提出質詢或者建
議。


第七條 監事有了解公司經營情況的權利,并承擔相應的保
密義務。


第八條監事會可要求公司董事、高級管理人員及其他相關人
員出席監事會會議,回答問題。對公司董事、高級管理人員執行
公司職務的行為進行檢查時,相關人員應當予以配合。


第九條 監事會發現董事、高級管理人員存在違反法律、法
規或公司章程的行為,可以向董事會、股東大會反映,也可以直
接向公司所在地的證券監管部門報告。




第三章 監事會會議的召集

第十條 監事會會議分為定期會議和臨時會議。


第十一條 監事會每六個月至少召開一次會議,監事可以提
議召開臨時監事會議。


第十二條 監事會主席召集和主持監事會會議;監事會主席
不能履行職務或者不履行職務的,由半數以上監事共同推舉一名
監事召集和主持監事會會議。




第四章 監事會會議的通知


第十三條 召開定期監事會會議,應于會議召開 10日前書面
通知監事,召開臨時會議,應于會議召開 3日前書面通知監事。


監事會因故不能如期召開,應向股東說明原因。


第十四條 會議通知可以通過直接送達、傳真、信函等方式,
提交全體監事。


第十五條 監事會會議通知應當至少包括以下內容:

(一)會議的時間、地點和方式;

(二)提交會議審議的事項和提案;

(三)擬審議的事項(會議提案);

(四)會議召集人、臨時會議的提議人及其書面提議;

(五)監事表決所需的會議材料;

(六)監事應當親自出席或者委托其他監事代為出席會議的
要求;

(七)會議聯系人姓名、電話號碼。




第五章 監事會會議的召開

第十六條 除因緊急情況、不可抗力等特殊原因無法舉行現
場、視頻或者電話會議外,監事會會議應當采取現場、視頻或者
電話會議方式。監事以上述方式參與的,視為出席監事會會議。


第十七條 因緊急情況、不可抗力等特殊原因無法舉行現場、
視頻或者電話會議,監事會會議可以采取通訊表決的方式。


第十八條 監事會會議應當由監事本人出席,監事因故不能


出席的,可以書面委托其他監事代為出席。


委托書應當載明代理人的姓名,代理事項、權限和有效期限,
并由委托人簽名或蓋章。


代為出席會議的監事應當在授權范圍內行使監事的權利。監
事未出席監事會會議,亦未委托代表出席的,視為放棄在該次會
議上的投票權。


第十九條 監事會會議應當有過半數的監事出席方可舉行。




第六章 監事會會議的表決與決議

第二十條 監事會的表決方式為舉手表決或者記名投票方式
表決。


監事會會議的表決實行一人一票制。


第二十一條 監事的表決意向分為同意、反對和棄權。與會
監事應當從上述意向中選擇其一,未做選擇或者同時選擇兩個以
上意向的,視為棄權。


第二十二條 監事會形成決議應由全體監事過半數同意方為
有效。




第七章 監事會會議的記錄和備案

第二十三條 監事會會議應有記錄,出席會議的監事和記錄
人,應當在會議記錄上簽名。會議記錄應當包括以下內容:

(一)會議屆次和召開的時間、地點、方式;


(二)會議通知的發出情況;

(三)會議召集人和主持人;

(四)出席監事的姓名以及受他人委托出席監事會會議的監
事(代理人)姓名;

(五)會議審議的提案、每位監事對有關事項的發言要點和
主要意見、對提案的表決意向;

(六)每項提案的表決方式和表決結果(說明具體的同意、
反對、棄權票數);

(七)與會監事認為應當記載的其他事項。


第二十四條 與會監事應當對會議記錄進行簽字確認。監事
對會議記錄有不同意見的,可以在簽字時作出書面說明。


監事既不按前款規定進行簽字確認,又不對其不同意見作出
書面說明的,視為完全同意會議記錄的內容。


第二十五條 監事應當督促有關人員落實監事會決議。監事
會主席應當在以后的監事會會議上通報已經形成的決議的執行
情況。


第二十六條 監事會會議檔案,包括會議通知和會議資料、
會議簽到簿、會議錄音資料、表決票、經與會監事簽字確認的會
議記錄、決議等,由公司監事會辦公室負責保管。


監事會會議資料的保存期限為 15年以上。




第八章 附 則


第二十七條 有下列情形之一的,應當修改本規則:

(一)《公司法》或有關法律、行政法規、部門規章、公司
章程修改后,本規則有關條款與之相抵觸的;

(二)股東大會要求修改。


第二十八條 本規則所稱“不少于”、“以上”、“內”,含本數;
“過”、“低于”、“多于”,不含本數。


第二十九條 本規則之未盡事宜,按照《公司法》、公司章程
以及中國證監會的有關法律、規定執行。


第三十條 本規則經公司股東大會審議通過后生效,由公司
監事會負責解釋。





財通證券股份有限公司

2019年第一次臨時股東大會議案之五





關于選舉董事的議案

各股東單位:

鑒于公司第二屆董事會任期已經屆滿。根據《公司法》、公
司《章程》等規定,需進行換屆選舉,產生公司第三屆董事會成
員。本次董事會換屆涉及公司《章程》修改尚需經股東大會審議
通過后生效,如未獲通過可能存在補選董事的情況。現根據公司
第二屆董事會第二十二次會議決議、浙江華聯集團有限公司和維
科控股集團股份有限公司聯名提出的臨時提案及有關情況,選舉
第三屆董事會股東代表董事人選如下:

選舉陸建強先生、阮琪先生、徐愛華女士、王建先生、李媛
女士為第三屆董事會股東代表董事。公司第三屆董事會股東代表
董事任期三年,自股東大會審議通過之日起生效,尚未取得任職
資格的董事待監管部門核準后正式履職,任期至第三屆董事會任
期結束。


以上議案,請予審議。


附件:股東代表董事候選人個人簡歷

財通證券股份有限公司董事會

2019年11月11日


附件

股東代表董事候選人個人簡歷

陸建強先生,男,1965年4月出生,中國國籍,漢族,研究生,
哲學碩士,無境外永久居留權。曾任浙江省企業檔案管理中心副
主任,浙江省工商局辦公室副主任,浙江省工商局工商信息管理
辦公室主任,浙江省工商局辦公室主任,浙江省工商行政管理局
黨委委員、辦公室主任,浙江省政協機關黨組成員、辦公廳副主
任,浙江省政府辦公廳黨組成員、辦公廳副主任,浙江省人民政
府副秘書長、辦公廳黨組成員。現任財通證券股份有限公司黨委
書記、董事長。兼任中國證券業協會理事會理事、浙商總會常務
理事、浙商總會金融服務委員會主席、浙江省并購聯合會第一屆
理事會會長。


阮琪先生,男,1963年6月出生,中國國籍,漢族,工商管理
碩士,高級會計師,無境外永久居留權。曾任浙江省杭州市財政
稅務局綜合計劃處副處長,杭州市財政局綜合計劃處處長、社會
保障處處長。2007年12月加入公司,歷任總經理助理、副總經理,
現任財通證券董事、總經理。兼任永安期貨董事長、深圳證券交
易所理事會薪酬財務委員會副主任委員、浙江證券業協會副會長、
浙商總會新動能委員會副主席。


徐愛華女士,女,1965年1月出生,工商管理碩士,高級經
濟師,中國國籍,無境外永久居留權。曾任王壇愛華服裝廠廠長,
紹興縣華聯制衣廠廠長,浙江華聯紡織品服裝有限公司董事長,
現任浙江華聯集團有限公司執行董事,兼任紹興華聯紡織品服裝


有限公司執行董事兼總經理、紹興市柯橋區新世界置業有限公司
總經理、紹興柯橋華聯小額貸款股份有限公司董事長、浙江今朝
智能裝備有限公司執行董事、紹興市柯橋區華聯金融服務外包有
限公司執行董事、浙江龍華世紀生物科技有限公司董事、浙江越
商股權投資有限公司董事、紹興新世界服飾有限公司董事長、浙
江夢享健康管理有限公司執行董事兼經理、浙江福欣德機械有限
公司執行董事兼經理、紹興眼科醫院有限公司董事、浙江紹興瑞
豐農村商業銀行股份有限公司監事。2013年10月至今擔任財通
證券董事。


王建先生,男,1980年12月出生,管理學碩士,經濟師,中
國國籍,無境外永久居留權。曾任華信郵電設計咨詢研究院有限
公司咨詢顧問、浙江中大集團投資有限公司(中大集團企業發展
研究中心)投資項目經理、浙江物產中大元通集團股份有限公司
辦公室主任助理、辦公室副主任、辦公室主任,物產中大集團股
份有限公司金融產業部副總經理。現任浙江省金融控股有限公司
金融管理部副總經理(主持工作)。

李媛女士,1977年6月出生,會計專業碩士,高級會計師,中
國國籍,無境外永久居留權。曾任浙江天健會計師事務所部門經
理助理、浙江省交通投資集團有限公司財務管理部高級主管,財
通證券股份有限公司監事。現任浙江省交通投資集團有限公司審
計部部長,兼任浙江高速物流有限公司監事會主席、浙江交投資
產管理有限公司監事會主席。







財通證券股份有限公司

2019年第一次臨時股東大會議案之六







關于選舉獨立董事的議案

各股東單位:

鑒于公司第二屆董事會任期已經屆滿。根據《公司法》、公
司《章程》等規定,需進行換屆選舉,產生公司第三屆董事會成
員。本次董事會換屆涉及公司《章程》修改尚需經股東大會審議
通過后生效,如未獲通過可能存在補選董事的情況。現根據公司
第二屆董事會第二十二次會議決議情況,選舉第三屆董事會獨立
董事人選如下:

選舉郁建興先生、陳耿先生、汪煒先生為第三屆董事會獨立
董事。公司第三屆董事會獨立董事任期三年,自股東大會審議通
過之日起生效,尚未取得任職資格的獨立董事待監管部門核準后
正式履職,任期至第三屆董事會任期結束。


以上議案,請予審議。


附件:獨立董事候選人個人簡歷

財通證券股份有限公司董事會

2019年11月11日


附件

獨立董事候選人個人簡歷

郁建興先生,1967年生,哲學博士,中國國籍,曾任英國愛
丁堡大學、美國亞利桑那州立大學、德國杜伊斯堡大學、圖賓根
大學訪問教授,中山大學特聘教授,浙江大學經濟學院副教授、
教授、博士生導師。現任教育部長江學者特聘教授,浙江大學公
共管理學院教授、院長,浙江大學社會治理研究院院長,教育部
高等學校公共管理類專業教學指導委員會秘書長,全國MPA教學
指導委員會委員,浙江省人民政府咨詢委員會委員,浙江省商會
發展研究院院長,浙江省公共管理學會會長,浙江省特色小鎮研
究會會長,中共浙江省委法治浙江建設專家咨詢委員會委員,浙
江省人大地方立法咨詢專家。


陳耿先生,1968年7月生,政治經濟學博士,中國國籍,中國
注冊會計師,曾任深圳證券交易所上市部副總經理、總經理,君
安證券有限公司總裁助理、董事兼副總裁,國泰君安證券股份有
限公司副總裁、總裁兼副董事長,現任浙江民營企業聯合投資股
份有限公司董事、總裁。


汪煒先生,1967年8月出生,經濟學博士,浙江大學教授,博
士生導師,中國國籍,無境外永久居留權。曾任浙江大學經濟學
院副院長,浙江大學民營經濟研究中心副主任,浙江大學金融研
究院執行院長,財通證券股份有限公司獨立董事。現任浙江大學
經濟學院教授,浙江省金融研究院常務理事、首席智庫專家,浙


江省金融業發展促進會常務副會長兼秘書長。兼任安徽江南化工
股份有限公司獨立董事、中國電子投資控股有限公司獨立董事、
杭州新安江千島湖流域產業投資基金管理有限公司獨立董事、浙
江玉皇山南投資管理有限公司獨立董事、浙江中新力合科技金融
服務股份有限公司獨立董事、浙江網商銀行股份有限公司獨立董
事、萬向信托股份公司董事、溫州銀行股份有限公司監事、杭州
港灣資產管理有限公司監事。

















財通證券股份有限公司

2019年第一次臨時股東大會議案之七







關于選舉監事的議案

各股東單位:

鑒于公司第二屆監事會任期已經屆滿。根據《公司法》、公
司《章程》等規定,需進行換屆選舉,產生公司第三屆監事會成
員。本次監事會換屆涉及公司《章程》修改尚需經股東大會審議
通過后生效,如未獲通過可能存在補選監事的情況。現根據公司
第二屆監事會第十二次會議決議情況,選舉第三屆監事會股東代
表監事人選如下:

選舉葉元祖先生、周志威先生為第三屆監事會股東代表監
事。公司第三屆監事會股東代表監事任期三年,自股東大會審議
通過之日起生效,尚未取得任職資格的監事待監管部門核準后正
式履職,任期至第三屆監事會任期結束。


以上議案,請予審議。


附件:監事候選人個人簡歷


財通證券股份有限公司監事會

2019年11月11日


附件

監事候選人個人簡歷

葉元祖先生,1962年5月出生,本科學歷,會計師,中國國
籍,無境外永久居留權。曾任浙江省家用電器研究所會計主管,
浙江省裝飾成套總公司財務經理、副總經理,浙江財政證券公司
財務經理,財通證券經紀有限公司財務經理,永安期貨經紀有限
公司財務總監。現任財通證券黨委委員、監事會主席,兼任永安
期貨股份有限公司董事會秘書、副總經理、財務總監,永安國富
資產管理有限公司董事。


周志威先生,1972年4月生,碩士學歷,中國國籍,無境外
永久居留權。曾任臺州高速公路集團股份有限公司總經理助理、
董事會秘書、黨委會委員,援疆任新疆兵團一師塔河種業股份公
司副總經理、黨委委員,統眾國資經營公司副總經理、黨委委員
兼任一師西興城投公司副總經理、黨委委員,臺州市交通投資集
團有限公司副總經理、黨委委員。現任臺州市金融投資集團有限
公司副董事長、總經理。







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